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发行]南方收益宝：更新招募说明书（2016年第1号广西兴业县历史沿革

来源：互联网
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2016-07-31
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划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。

曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券，历任计划

理有限公司固定收益交易员、信诚人寿保险有限公司固定收益研究员。2014年8月加入南

益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读

基金已实现收益、7日年化收益率的过程

方东英资产管理有限公司（）董事。

2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额

................................

月

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化

总部设在。本行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007

其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易

................................

1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠

监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。

点办法》及相关法律法规，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

............

脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

周蕊女士，董事，硕士，中国籍。曾工作于市万商天勤（深圳）律师事务

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益时，应

联系电话：(010)67595096

购、赎回的价格；

（一）内部控制目标

俞文宏先生，副总裁，中员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公

（14）按受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

3.3基金管理人的职责

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

....................

（

代表人：王洪章

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛，中国统计学会副会长。

2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副。

总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有

房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户

高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金

夏晨曦先生，科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金，

16.个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

................................

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

二。

行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、

41.定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣

（三）基金托管业务经营情况

................................

作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

长。

师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

（7）法律、行规和中国证监会的其他活动。

3.1基金管理人概况

传真：010－66275654

年第

§4

董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股()有限公司董事、华泰紫

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

................................

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

行或存款类金融机构，基金管理人不基金一定盈利，也不最低收益。投资人在投资

5.1.1

监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核工作职权和能力。

写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副、深圳

14.银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

39.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告的条

................................

求将基金份额兑换为现金的行为

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至

....................

任何有效修订和补充

成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

................................

委副。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委；南方基金管理有限公司董事长。

联系人：张锐珊

................................

............

曦、刘莹。

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584

公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合规情况及公司内部风险控制情

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为

合同等事项。持有会决议自通过之日起生效并于2014年12月15日正式实施基金转型，

2016

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

一、基金托管人情况

2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》

13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会

经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中国证监会

基金托管协议的内容摘要

道全面转型创新试点，点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠

173

苏荣坚先生，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政

国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》2015年“世界银行品牌1000强”中，

3.6基金经理承诺

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

................................

（16）按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

............................

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达

§5

§11

§3基金管理人

履行信息披露义务。

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

披露办法》）、以及《南方收益宝货币市场基金基金合同》编写。

§1

截止日：

1.基金或本基金：指南方收益宝货币市场基金，本基金由南方理财30天债券型证券投

管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情

金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公

外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）

基金合同的变更、终止和基金财产的清算

代表人：吴万善

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

联系人：鲍

27.基金转型：指对“南方理财30天债券型证券投资基金”更名为“南方收益宝货币市

§20

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

险。

年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》履行自己的义务，基金托管人违

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

护资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

所、市中伦（深圳）律师事务所、市信利（深圳）律师事务所，现任市金杜（深

利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

音像；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

44.基金利润：指利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

注册登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

作。1998年4月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医

（1）承销证券；

副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（3）监察稽核制度

方收益宝货币市场基金。

他资产的价值总和

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其

3.5基金管理人关于性行为的承诺

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

3.2.5投资决策委员会

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

51.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

（2）办理基金备案手续；

基金的会计与审计

告基金及公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况。

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、征

170

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

30.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31.工作日：指上海证券交易所、

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

夏桂英女士，董事，中员，高级经济师，毕业于中国大律专业，获硕

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，所管理

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

释义

张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

如法律、行规或监管部门取消上述，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行，如

的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

成立时间：2004年09月17日

................................

金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理。

管理和运作基金财产；

道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%，较上年提升7.55个

................................

15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法律主

二、基金托管人的内部控制制度

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

（7）依法接受基金托管人的监督；

................................

申购、赎回和登记事宜；

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

................................

........

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

30天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经南方理财30天债券型证券投资基金基金

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金

投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

南方基金管理有限公司

（2）风险管理控制制度

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳

公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。

§18

................................

士学位，中国籍。曾先后担任中国大学中国法制研究所教师、深圳市法工委办公室

鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

................................

进行检查监督。

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执

基金份额持有人服务

年5月至2012年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；

基金托管人

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

................................

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管

李心丹先生，董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育

................................

的客户服务和业务管理经验。

的基金财产和基金管理人的财产相互,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

代销银行：

§16

合规性和投资性等方面进行评价，报送中国证监会。

本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银

46.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

姚景源先生，董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基金

119

................................

48.摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外,不得利用基金财产为自己及

（三）内部控制制度及措施

张德伦先生，职工监事，中员，硕士学历，中国籍。历任邮电大学副教授、华

................................

合《基金合同》等法律文件的，按有关计算并公告基金资产净值，确定基金份额申

制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

................................

代销机构名称

§12

................................

风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用

年3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。

收益；

总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司（）

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

中国建设银行股份有限公司

2016

苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

................................

42.巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

101

处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合

组织形式：股份有限公司

................................

招募说明书（更新）

和紧急应变制度等。

南方收益宝

传真：

佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入

副。现任厦门国际信托有限公司总经理。

本基金历任基金经理为：2013年1月至2016年4月，夏晨曦；2016年4月至今，夏晨

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

致的投资风险，由投资者自行负担。

49.每万份基金已实现收益：指按关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

份额持有会决议通过，内容包括南方理财30天债券型证券投资基金变更名称和基金类

的余额

姜健先生，董事，中员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国

副、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

（6）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

朱运东先生，副总裁，中员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

112

（一）基本情况

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

§15

33.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

杨小松先生，总裁，中员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计

................................

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

份额的行为

充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策。

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及

2.南方理财30天基金：指南方理财30天债券型证券投资基金

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

项建国先生，董事，中员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

南方收益宝货币市场基金由南方理财30天债券型证券投资基金转型而来。《南方理财

25.基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》的行为，并承诺建立健全的

并及时报告中国证监会。

鲍先生，督察长，中国同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计

市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

5.1.2代销机构

张涛先生，董事，中员，管理学博士，中国籍。1994年8月加入华泰证券，历任

175

................................

（11）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

公司内部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

注册地址：市西城区金融大街25号

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

............

40.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

风险，因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生

22.销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会的其

20.投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

5.基金合同或本基金合同：指《南方收益宝货币市场基金基金合同》及对本基金合同的

金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经理；2013年1月至今，任南方收益宝

金融资产总量增长32.94%。非金融企务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领

电话：、82763906

................

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行

办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任分公司总经理、产

§3

前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有

电话：（0755）82763888

配方式等条款的一系列事项的通称

................................

执行。

况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体董事同意。

2、内部控制原则

................................

限公司副总裁。

................................

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公

................................

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关，履行信息披露及报告义务；

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的

欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

................................

市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任、智利人民币清算

基金的信息披露

8..法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、

份额余额及其变动情况的账户

................................

3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺

合同》及其他有关另有外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

（2）违反向他人贷款或者提供；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任固定收益部副总监。2008

................................

21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他法律行为；

基金的收益与分配

办公地址：市西城区闹市口大街1号院

（1）内部会计控制制度

45.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

................................

§7

§6

备查文件

4.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

（6）玩忽职守、职权；

籍。曾任职警务处(商业罪案调查科)，证券及期货专员办事处，及证券及期货

................................

..............

组织

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

总监、执行总监，现任运作保障部总监。

证券投资；

故的发生，技术系统完整、。

安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

................................

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

招募说明书存放及其查阅方式

证券公司、。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副

的修订

6.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方收益宝货币市场基金托

序性风险管理制度。

为承担责任；

财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计

能够按照《基金合同》的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

明确了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

（1）越权或违规经营；

度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程

款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申

注册资本：3亿元人民币

招募说明书作任何解释或者说明。

3.2主要人员情况

年

................................

3.基金管理人：指南方基金管理有限公司

容、基金投资计划等信息；

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

43.元：指人民币元

3.7基金管理人的内部控制制度

基金经理；2014年7月至今，任南方现金增利基金经理；2014年7月至今，任南方现金通

存续期间：持续经营

田营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管

的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

基金份额的申购和赎回

10.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

1、内部控制制度概述

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直“以客户

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

................................

基金资产估值

11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

....

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

§21

2012年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2012年8月至今，任南方理财14天基

年以上；

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

................................

§10

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

中国建设银行股份有限公司

................................

过上一日基金总份额的10%

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

基金）转换为基金管理人管理的其他基金基金份额或其他类别份额（转入基金）的行为

自有资产、其他资产的运作应当分离。

主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市

§5相关服务机构

关。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有

操作守则等的具体说明。

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

或举证，并及时报告中国证监会。

........................

26.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

销售机构的操作

务的机构

133

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额或基金中的某一类别份额（转出

直销机构

并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风

1号楼

基金的历史沿革和存续

为了公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基

业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权

国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010

3.2.3公司高级管理人员

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒

大利益；

基金的投资

同的内容摘要

办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼

................................

秦长奎先生，副总裁，中员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

§2释义

................................

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基

9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

§2

................................

代表人：吴万善

百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地基金份额持有人的

（14）其他法律、行规的行为。

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有的除外；

徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

公司网址

心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副

..............

（10）贬损同行，以提高自己；

本管理有限公司董事。

................................

托管银行”。

为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

绪言

郑建彪先生，董事，中员，经济学硕士，中国籍。毕业于财政部科研所，曾任

务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者

（1）依理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的集中申购、

股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区

................................

场基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用、收益分

籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育

业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师

证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

董事鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常

吴万善先生，董事，中员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银

基金合

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

47.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万份

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在时间发出，并且投资人

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

市易尚展示股份有限公司董事。

................................

7.招募说明书：指《南方收益宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更新

联系人：王嘉朔

3、主要内部控制制度

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（24）执行生效的基金份额持有会的决议；

权和的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业

（5）法律、行规和中国证监会的其他行为。

托管人；

（二）内部控制组织结构

公司董事、深圳市中小企业信用融资集团有限公司董事。

张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

的措施来实行。

§22

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设

姜丽花女士，监事，中员，高级会计师，大学本科毕业于深圳电视大学会计学

务管理经验。

序号

................................

..............................

理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南

................................

§13

屠春峰先生，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任职

1、依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

3.2.1

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体、经济、社会等因素对证券市场

名称：南方基金管理有限公司

性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对，公司基金资产、

................................

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

益宝货币市场基金基金合同》同时生效，南方理财30天债券型证券投资基金正式变更为南

益。

................................

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；

于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构，从事研究工

，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

日

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理；1994年进入兴业

限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会、华泰长城期货有限公司副董事

其他应披露事项

§8

号）

专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

126

§19

行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、

（二）主要人员情况

（二）监督流程

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

................

职于市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、

52.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法、无法避免且在本基金合同由

................................

§1绪言

基金一定盈利，也不最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证

36.《业务规则》：指《南方基金管理有限公司式基金业务规则》，是规范基金管

董事会

§4基金托管人

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

关法律法规可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

客服电话：95533

............

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

12.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

................................

合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

基金的费用与税收

................................

基金管理人：

10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，

联系人：田青

科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

................................

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

38.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件要

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关召集基金份额持有会或配合

35.交易时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

29.基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、

................................

（26）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。

议通过，并在2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，

舒本娥女士，监事，中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。

深圳证券交易所的正常交易日

重要提示

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，

用、、、传染病、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所

理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

3.2.2监事会

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

南方收益宝货币市场基金

杨小松先生，总裁，简历同上。

129

金的基金份额变动及结余情况的账户

................

局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

..............................

5.1销售机构

、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-大学金融创新研究

（2）违反基金合同或托管协议；

122

................................

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。

请的一种投资方式

内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民国证券法》行为的发生；

师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释

理；2016年4月至今，任南方理财14天、南方收益宝、南方理财金基金经理。

序；

事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及汇

证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董

34.日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期

§14

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度的有效

监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中

南方基金管理有限公司

代销机构信息

资基金转型而来

容、基金投资计划等信息；

3.2.4基金经理

................................

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；

长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业

电话：010－66275654

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额集中申购、申购、赎回和注销价格的方法符

24.登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

................................

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

................................

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

刘莹女士，中国科学院管理科学与工程专业硕士，具有基金从业资格。曾任泰康资产管

................................

公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。

为基金份额持有人的权益，本基金从事下列行为：

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行

................................

的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的，并

本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并

责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

成立时间：1998年3月6日

受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

17.机构投资者：指依法可以投资式证券投资基金的、在中华人民国境内

155

§9

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理

自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成

吴万善先生，董事长，简历同上。

日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日（未经审计）。

................................

自基金转型实施之日起，《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收

管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

方基金，任固定收益部研究员；2015年2月至2016年4月，任南方理财60天基金经理助

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会、党总支

50.7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年收益率

28.基金合同生效日：指《南方收益宝货币市场基金基金合同》生效起始日，原《南方

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并

事会秘书、纪委，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

32.T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制、内控措施等内容。

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人

周先生，董事，工商管理博士，证券及投资学会高级资深会员，中国

基金经理；2014年7月至今，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至今，任南方理财金基

偿；

风险

林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

业集团控股有限公司非执行董事。现任金融管理局顾问。

113

（3）从事承担无限责任的投资；

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，

121

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目

算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

住所：市西城区金融大街25号

非正常暂停或停止交易

§17

（12）以不正当手段谋求业务发展；

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第

理财30天债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

............................

风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险”章节。本基金长期平均风险和预期收

成。

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富

长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检

23.登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金