中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第2号201
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行珠市口办事处交换员、中国工商银行信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部、华夏证券有限公司三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
1、电话提示。对和反映集中的问题,电话提示基金管理人;
郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
公司客服电话:
办公地址:市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
1、内部控制目标
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽查处负责人;稽查局处副处长、处长;办公厅办主任;2009年3月,自中国证监会退休。
戴昌久先生,董事,硕士。曾在财政部条法司工作(1993年美国大学访问学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996年2月至今,任市昌久律师事务所(主任/支部)。期间任市律师协会五届、六届理事会理事;市律师协会预算委员会副主任、主任;市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南方基金管理公司、()裕田中国发展有限公司董事;现任深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司董事。
传真:010-82294138
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
注册资本:3亿元人民币
二、基金托管人
周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。
联系电话:
先生:工商管理硕士,中员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。
代表人:吴涛
住所:市东城区建国门内大街69号
本基金根据2015年4月21日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]682号)的注册进行募集。
张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
5、投资决策委员会
(一)基金份额发售机构
本更新招募说明书所载内容截止日为2016年7月23日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2016年6月30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。
周克先生,见公司高级管理人员介绍。
二零一六年九月
周克先生,中员,曾任中信实业银行分行制度科科长、中信实业银行总行开发部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
住所:市东城区和平里中街乙16号
中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
联系人:李晓蕾
委员:
马敏先生,董事,中员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。
李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮定期债券型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究员,从事固定收益研究。
许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
网址
许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
办公地址:市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。
代表人:周慕冰
2、内部控制组织结构
张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
住所:市东城区和平里中街乙16号
4.本基金基金经理
陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长。
1、直销机构
1.董事会
(二)主要人员情况
金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院);日本住友银行代表处职员、代表;日本三井住友银行代表处副代表见分行筹备组副组长;2008年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司分行副行长、总行行长助理。
办公地址:市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议的投资比例和投资品种输入系统,每日登录系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
名称:中邮创业基金管理股份有限公司
基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。
曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理
重要提示
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
三、相关服务机构
李小丽女士,大学本科,中员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
1、基本情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。
传真:
存续期间:持续经营
股权结构:
(一)基金管理人基本情况
杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理。
刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际有限公司分公司行政人事部主任;国声文化艺术有限公司副总经理;时代泛洋广告有限公司总经理;尚世先锋广告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。
成立时间:2006年5月8日
周桂岩先生,监事,硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼营业部总经理;凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。
吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
俞昌建先生,董事,中员,高级会计师。曾任化工集团财务审计处副处长、航宇经济发展公司副总经理,首都创业集团财务部经理、财务总监,首创证券有限责任公司董事长,2010年至2015年9月,任首创股份有限责任公司总经理。
周克先生,董事,中员。曾任中信实业银行分行制度科科长;中信实业银行总行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。
联系人:隋奕
邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行珠市口办事处交换员、中国工商银行信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部、华夏证券有限公司三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
委员会:
3、公司高级管理人员
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》颁发的“最佳资产托管”。
赵永祥先生,监事长,中员,硕士研究生,高级经济师。曾任省邮电管理局计财处干部、省邮电管理局经营财务处干部、市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、市邮政局党委副及副局长(主持工作)、市邮政局局长及党委、省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券营业部客户经理;中国民族证券知春营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
2、主要人员情况
成立日期:2009年1月15日
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。
潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国3移动通讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。
公司联系电话:
毕劲松先生,董事,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投资银行部副总经理;城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券分公司总经理;国泰君安证券分公司总经理兼党委;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理;现任首创证券有限责任公司总经理。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
一、基金管理人
截止到2016年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式证券投资基金共342只。
2.监事会
黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营,审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
3、基金托管业务经营情况
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽核职权。
吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长。
注册资本:32,479,411.7万元人民币
刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
3、内部控制制度及措施
电话:010-82290840
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理、中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期混合型发起式证券投资基金基金经理。
刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于市朝阳区服务公司;1978年至1982年,就读于中央财经金融学院;1982年7月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务学院副院长。期间于2004年4月至2005年6月,在市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。
张静女士,经济学硕士,中员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员;中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。