证监会：拟启动公司治理专项行动，对财务造假等违法违规行为立体追责

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11月28日，在广州举办的南方财经国际论坛上，中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞发表主题演讲时表示，近期，证监会拟启动公司治理专项行动，坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”，用1-2年时间，强化公司治理底线要求，给投资者呈现一个规范、透明、真实的上市公司。

孙念瑞还特别提醒上市公司在2020年年报披露前解决担保问题，否则窗口期一过将面临严重后果。

10月9日，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发14号文）（下称《意见》)，对提高上市公司质量进行全面部署。

孙念瑞表示，《意见》是今后一段时期促进上市公司高质量发展的行动纲领。下一步，在上市公司监管方面，证监会将着力在三个重点方面抓好提高上市公司质量的落实落地。

第一，推动提高上市公司治理水平。

提升治理水平、促进规范运作，是提高上市公司质量的基础。近期，证监会拟启动公司治理专项行动，坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”，用1-2年时间，强化公司治理底线要求，完善公司治理相关规则体系，倡导公司治理最佳实践，引导上市公司形成一套符合中国国情、适应上市公司实际、行之有效的公司治理约束机制，给投资者呈现一个规范、透明、真实的上市公司。

第二，把好两个关口，入口关为市场引入“源头活水”，出口关优化存量公司质量。

“两创”（科创板、创业板）已先后落地实施注册制，目前科创板已有接近200家公司上市，创业板新增上市四五十家，发行效率明显提高。在入口方面，既要尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践，也要体现中国特色和发展阶段特征，深刻把握注册制背景下提高上市公司质量的要求，以市场化、法治化为准绳，防止病从口入。

同时，建立多元化、常态化退市机制。注册制后，上市节奏加快，市场退出机制更加畅通，退市监管力度要同步加强。

孙念瑞强调，退市本身并不是目的，关键是解决存量上市公司的问题、提升存量上市公司质量。因此，退出机制不仅是上市公司退市，还包括不良资产退出：质量不高的上市公司要加快退市，质量不高的资产加快出清。所以，“三个一批”，退市一批、重整一批、重组一批，目的是通过多渠道退出、引入优质资产，解决存量问题、提升公司质量。

“日前，健全常态化退市机制实施方案已经中央深改委审议通过，下一步，将按新《证券法》的规定在交易所层面将进行规则修改，推进落地。”孙念瑞表示。

第三，解决突出问题，落实分类处置原则解决占用担保问题。

首先，用好分类处置方案，解决占用担保问题。

国发14号文对已形成的资金占用、违规担保问题提出了具体要求，已形成的历史问题，要限期予以清偿或化解。

“政策本质是给出路、给机会。已经违规的控股股东或相关责任人，要特别珍惜并抓紧这个政策窗口期，在2020年年报披露前，该偿还资金的偿还资金，该解除担保的解除担保。”孙念瑞特别提醒，窗口期一过仍未偿还资金或解除担保，将面临严重后果。国发14号文还强调另一点，对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，要严厉查处，构成犯罪的依法追究刑事责任。

同时，对于财务造假等违法违规行为，孙念瑞表示，保持“零容忍”从严打击，形成立体追责体系，大幅提高相关主体的违法违规成本。

针对股权质押、债券违约、违规经营等各类风险，证监会加强与地方党委和政府沟通协作，继续坚持“一司一策”的原则，但一些“硬骨头”问题还没有得到彻底解决，个别公司风险还比较突出。相关上市公司要主动争取地方政府和有关部门的指导支持，着力解决这些突出问题。