又有研报出错！引用五年前“过时”数据，中泰证券遭监管责令改正

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丨马晓甜

又一券商因研报合规问题遭监管点名。

12月25日，中泰证券发布公告称，于近日收到山东证监局的处罚决定。

决定书显示，经查，山东证监局发现公司存在以下问题:一是在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二是对部分同一 MAC 地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

据悉，上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]第 28 号)第三条和第九条的规定，其中第三条内容为：“证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。”

第九条则规定：“制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。“

界面新闻查阅了处罚书中提及的研究报告后发现，该份报告发布于今年5月5日，撰写者为中泰证券化工行业首席分析师谢楠。证券业从业人员信息显示，谢楠于去年11月18日正式加入中泰证券，此前曾先后在国金证券和长江证券任职。

在不久前，谢楠在內的中泰证券化工团队还刚刚获得了第二届新浪金麒麟化工行业最佳分析师第七名。

界面获悉，曾有投资者在史丹利的公司互动平台上提问称：“中泰证券研报描述：史丹利农业服务公司已经在东北、内蒙、山东和河北等地成立 9 家合资公司，流转 50 多万亩耕地，拥有库容 50 多万吨的粮仓，可实现产收销一体化。贵公司14日表示未有流转土地，请公司说明，是否是中泰证券传播虚假信息？”

对此，史丹利方面在回复中提及了“证券分析机构撰写研报参考的是公司以前年度公开披露的信息”。

进一步从接近公司人士处了解到，中泰证券研报中的这段内容，系史丹利五年前的公司数据，由于史丹利官方未作更新，也未标注准确年份，因此分析师便直接作了引用。

对于这出因大意造成的失误，山东证监局决定，对中泰证券采取责令改正的行政监管措施，并要求公司于 2021 年 1 月 15 日之前提交书面整改报告。

中泰证券也表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强内部控制管理。目前，公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

近段时间来，卖方研究的合规问题日益受到监管重视。

12月1日，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被北京证监局责令改正。

北京证监局指出，中信建投证券某研究报告存在如下问题：一是研究依据不充分。研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实。二是研究方法不够专业谨慎。分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

该局表示，依据相关规定，责令中信建投证券改正，要求该公司进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查，切实提升制作、发布研究报告的质量，并在30日内提交书面整改报告。

随后，北京证监局又在本月17日再度发布公告称，对研究报告署名证券分析师武超则、金戈采取监管谈话的行政监管措施。

11月4日，上海证监局也披露，申万宏源子公司上海申银万国证券研究所开展发布证券研究报告业务，但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查，上海证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

今年年中，中国证券业协会组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订，自2020年6月21日起实施。修订加强了对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为。可以预见的是，未来研究所合规管理将日趋严格，证券研究环境也将更加公开透明。